上交所:加强会员权证经纪业务风险管理的通知
录入日期：2005年11月9日
出处：证券日报
【编辑录入：本站网编】
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各会员单位：
近期本所市场监察系统在监控中发现宝钢权证出现异常交易，经过约见谈话和现场走访的初步调查，发现个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为，本所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。为防范权证交易风险、维护市场正常秩序，现就加强会员权证经纪业务风险管理的有关事项通知如下：
一、各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作；
二、各会员单位应加强客户和证券账户的管理工作，防范违规借用账户交易权证行为；
三、各会员单位应对所属营业部交易前端做全面检查，防范违规融资交易权证行为；
四、各会员单位应加强权证T＋0交易的风险管理，建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度；
五、各会员单位应加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督，按本所要求及时履行相关报告义务。
各会员单位应按本通知要求，在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向本所提交自查报告。本所将对会员自查情况进行抽查，一经发现违规行为，将按规定给予纪律处分。
上海证券交易所
2005年11月8日
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